中证协将西部证券列入首次*发行**配售对象限制名单公告

2022-05-12 08:21:10 文章来源:网络

5月11日,中证协决定将西部证券睿赫1号集合资产管理计划列入首次**发行****配售对象限制名单,列入限制名单时间自2022年5月12日至6月11日。5月9日,因操作失误,西部证券在新**思特威询价报出960元,中证协认为,上述机构在思特威发行项目网下询价过程中,存在违规行为。

公告全文:

首次**发行****配售对象限制名单公告(2022年第3号)

为规范首次**发行****网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《注册制下首次**发行****网下投资者管理规则》的有关规定,我会决定对在科创板“思特威”新**发行项目网下询价过程中,存在违反《注册制下首次**发行****网下投资者管理规则》第六条“(二)重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照**研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价,原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定的****配售对象列入限制名单(详见附件)。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

**证券业协会

2022年5月11日

中原证券迎来新总裁。

4月29日,中原证券公告称,通过组织报名、资格审查、综合考评等选聘程序,公司拟聘任李昭欣为公司总裁、执行委员会副主任。此前,公司发布招聘公告,面向社会市场化选聘公司总裁。据了解,李昭欣有一定的监管工作经历,2017年11月至今任中原证券党委委员。

当日,中原证券还公告了70亿元的定增计划。募资用途**括资本中介业务、投资与交易业务、对境内外全资子公司进行增资等。中原证券表示,此举是为了提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

中原证券还发布了2022年**季度报告。报告显示,公司一季度营收3.88亿元,同比下降63.90%;归属于上市公司**东的净利润1843.29万元,同比下降84.76%。对于营收的减少,公司称主要为**二级市场投资业务、投资**业务、子公司大宗商品销售业务**减少。

**选聘总裁职位

2022年4月29日,中原证券公告称,经公司董事会薪酬与提名委员会提名,公司第七届董事会第七次会议审议并同意聘任李昭欣为公司总裁、执行委员会副主任。任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。李昭欣与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持**5%以上的**东不存在关联关系。

此前,中原证券发布过**招聘总裁的公告。“为贯彻落实中央和河南省委、省政府关于深化国有企业改革工作的有关部署要求,建立市场化选人用人机制,根据中原证券改革和发展需要,按照河南省省管金融企业职业经理人管理规定面向社会市场化选聘公司总裁1名。”4月4日,中原证券在官网发布了上述招聘公告,报名时间从公告发布之日起至2022年4月16日。

根据该公告要求,招聘总裁的基本素质****括具有较高的政治素质和职业操守、具备担任相应职务所需的任职资格、具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验、具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力、具有良好的身心素质和工作品质。

此外,其他岗位资格**还**括:原则上从事相关金融工作10年及以上,了解证券行业现状及发展趋势,熟悉券商运营模式,应担任国际、国内大型金融机构高级管理人员(含相当职务)3年以上或行业监管机构正处级及以上职务,在行业内具有较为丰富的社会资源。值得一提的是,其中一项**是:有境内外上市证券公司管理经验者优先。

中原证券表示,公司与聘任人员签订聘用合同书、劳动合同书和经营业绩目标责任书等相关法律文书,实行任期制和契约化管理。聘任协议明确聘任人员的权利、义务和责任,以及任期和各年度的业绩指标、任务目标、考核**、薪酬待遇、履职保障、奖惩办法和终止条件等内容,并明确岗位解聘的条件。

据了解,李昭欣自1991年7月至2004年10月在河南省劳改局、河南省监狱管理局从事**务工作,2004年10月至2017年11月在河南省国资委工作,历任产权管理处副处长、规划发展处调研员、综合处(研究室)处长,2017年11月至今任中原证券党委委员。2018年1月至今任中原证券总会计师、**务负责人。2022年1月至今任公司执行委员会委员。目前兼任**证券业协会**务会计专业委员会委员。

拟非**募资不超70亿元

4月29日晚间,中原证券还公告了A**定增计划。

本次非**发行募集资金不超过70亿元(含70亿元),扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金和营运资金,以提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

具体而言,中原证券本次募集资金主要用于以下方面:拟使用不超过33亿元发展资本中介业务;拟使用不超过21亿元发展投资与交易业务;拟使用不超过8亿元对境内外全资子公司进行增资;拟使用不超过2亿元用于信息系统建设及合规风控投入;拟使用不超过6亿元偿还债务及补充营运资金。

对于本次融资的背景与目的,中原证券表示,河南省重大战略叠加效应不断增强,综合竞争优势不断扩大,经济增长潜力巨大。“十四五”期间,河南省明确提出要培育多层次资本市场和多元化金融主体,深化“引金入豫”工程,做优做强“金融豫军”。

“公司作为河南省内注册的**一家法人证券公司,迫切需要通过本次非**发行增强资金实力,抓住河南省“十四五”发展机遇,深度参与和服务**战略;进一步提高公司的市场竞争力和抗风险能力,在持续提升服务实体经济能力、促进公司业务更好更快地发展的同时,为全体**东带来更丰厚的**。”中原证券表示。

中原证券表示,本次非**发行完成后,公司总资产、净资产和净资本规模将相应增加,资产负债率也将下降,有助于优化公司资本结构,有效降低**务风险,实现更加稳健经营和健康持续发展。

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